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中國林業產權交易所交易商適當性管理辦法
發布時間:2017-01-10 10:25:13.0  作者:本站編輯    點擊量:2243
摘要:

第一章 總則

第一條     為了?;そ灰咨痰暮戲ㄈㄒ婧屠?,規范交易商的交易行為,維護中國林業產權產易所有限公司(下稱“中林所”)的交易秩序,提示交易市場的風險,引導交易商理性的參與交易業務,促進市場健康有序地發展。根據《北京市交易場所管理辦法(試行)》、《北京市交易場所管理辦法實施細則》制定本辦法。

第二章 交易商的適當性

第二條     交易商包括自然人和企業法人。

第三條     自然人必須滿足以下準入條件:

(一)年齡在 18 周歲以上 60 周歲以下并且具有完全民事行為能力;

(二)通過中林所的風險測評,充分了解交易業務風險并自愿承擔后果;

(三)健康狀況良好;

(四)具有 3 年以上的交易業務經驗;

(五)個人可支配的自有資金不低于 10 萬元。

第四條     滿足以下任何一條規定的自然人交易商禁止入市交易:

(一)年齡在 18 周歲以下或 60 周歲以上;

(二)利用舉借債務、銀行貸款、拆借資金、養老基金等非自有資金等方式參與交易的;

(三)中林所股東、董事、監事及工作人員;

(四)被其它相關的金融行業明令禁止進入的。

第五條     企業法人必須滿足以下準入條件:

(一)依法成立的法人機構或其他經濟組織;

(二)沒有嚴重的違法違規記錄;

(三)資金來源合法、合規;

(四)遵守相關行業規定,具有完全自主行為能力。

第六條     滿足以下任何一條規定的企業法人禁止入市交易:

(一)國家明令禁止不能參與交易業務的機構;

(二)有違規記錄,不能清償到期債務,瀕臨破產的機構;

(三)在中林所參股的機構;

(四)其他金融市場明令禁止入市的機構。

第七條     交易商在參與中林所的交易業務之前,應當熟悉中林所的相關規定及規則,了解市場風險,具備相應的風險承受能力。

第八條     交易商應當客觀評估自身的風險承受能力,審慎決定是否參與中林所的交易業務,并按照規定辦理參與交易的相關手續。

第九條     交易商在申請開通中林所交易業務時,應當配合授權服務中心對交易商進行適當性管理的工作,如實提供所需要的信息,不得采取弄虛作假等手段規避有關要求。

第十條     交易商不配合或者提供虛假信息的,授權服務中心將拒絕為其提供參與交易的服務。

第十一條 交易商在參與中林所交易業務之前,必須在充分閱讀并理解的基礎上簽訂交易商風險揭示書,并上傳本人持身份證原件的照片。

第十二條 交易商務必密切關注中林所相關的公告、風險提示等信息,及時了解市場風險狀況,依法合規從事交易活動。

第三章 其他

第十三條 中林所通過網絡宣傳專場組織等形式定期或不定期對交易商開展風險教育。

第十四條 中林所對交易商進行風險教育的內容主要包括:

(一)中林所交易規則以及風險管理辦法等;

(二)交易商交易過程中可能出現的風險點;

(三)軟件操作技巧以及操作方法;

(四)資金的合理管控。

第十五條 中林所對交易行為異常的交易商實施口頭警告、書面警示、責令改正、約見談話、通報批評、限制交易等監管措施,情節嚴重的將移送司法機關。授權服務中心應當積極配合,規范和約束交易商的交易行為。

第四章 附則

第十六條 本規則解釋權歸中國林業產權交易所有限公司。

第十七條 本規則自發布之日起施行。

 

中國林業產權交易所有限公司

2017年1月10日



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